Среди сотрудников американского инвестиционного банка Citigroup обнаружили троих человек, имеющих судимость, пишет Bloomberg со ссылкой на данные Службы регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA).
Узнайте больше в полной версии ➞Бывшие преступники (в чем именно они обвинялись, не уточняется) устроились на работу в брокерский департамент. При приеме служба безопасности финансовой корпорации не произвела всех положенных процедур и не устроила тщательную проверку.
Как выяснилось в ходе инспекции со стороны регулятора отрасли, случай оказался не единственным. С начала 2010 года по май 2017-го более 10 тысяч сотрудников были приняты на работу без надлежащей проверки. Как минимум 520 из них не прошли обязательную по американским законам дактилоскопию — снятие отпечатков пальцев.
Помимо этого, многие сотрудники не были официально зарегистрированы, а значит, не имели право называться брокерами и оказывать услуги клиентам, отмечает FINRA.
Citigroup самостоятельно сообщила о нарушениях в FINRA после внутренней проверки. Теперь корпорации придется заплатить штраф в размере 1,25 миллиона долларов. Ее представитель заявила, что вопрос урегулирован.